点击查看原文：广州市人民政府办公厅关于印发广州市深化“证照分离”改革工作方案的通知

　　《方案》贯彻落实党中央、国务院的决策部署及省委、省政府的工作要求，自2021年7月1日起，在全市范围内实施涉企经营许可事项全覆盖清单管理，按照直接取消审批、审批改为备案、实行告知承诺、优化审批服务等四种方式分类推进改革，在中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区片区（以下简称南沙自贸试验片区）实施更大力度的改革举措，对国家明确在自贸试验区实行告知承诺的部分事项，在全市其他地区同步实行告知承诺，提高市场主体办事的便利度和可预期性。

　　方案的主要任务有：

　　一、建立清单管理制度

　　1.细化清单。按照我省2021版涉企经营许可事项改革清单，全面梳理细化形成市级清单，包括《中央层面设定的涉企经营许可事项改革清单（2021年广州版）》、《中央层面设定的涉企经营许可事项改革清单（2021年南沙自贸试验片区版）》、《广东省设定的涉企经营许可事项改革清单（2021年广州版）》及《2021年广州市、区涉企审批（监管）经营许可事项改革清单》。

　　2.改革“四扇门”。对涉企经营许可事项，通过直接取消审批、审批改为备案、实行告知承诺、优化审批服务等4种方式分类推进改革。

　　3.四张清单。一是《中央层面设定的涉企经营许可事项改革清单（2021年广州版）》，对523涉企经营许可事项，直接取消审批72项，审批改为备案15项、实行告知承诺59项、优化审批服务377项，在全市范围实施。二是《中央层面设定的涉企经营许可事项改革清单（2021年南沙自贸试验片区版）》，对69项事项进一步加大改革试点力度，直接取消审批16项、审批改为备案15项、实行告知承诺38项，在自贸试验区及南沙区实施。三是《广东省设定的涉企经营许可事项改革清单（2021年广州版）》，共2项优化审批服务事项。四是《2021年广州市、区涉企审批（监管）经营许可事项改革清单》，是综合前三张清单，并征求市级部门梳理后的市、区涉企审批（监管）事项清单。

　　4.清单动态调整更新。法律、行政法规、国务院决定和地方性法规、省级政府规章不断进行立改废释，其设定的涉企经营许可事项也需要相应跟进调整。因此，涉企经营许可事项清单不是一成不变的，将根据上级部署安排进行动态的调整更新。

　　5.涉企许可“双告知”。企业登记注册时，自主在规范目录中选择经营范围；企业选择的经营范围属于“许可经营范围”的，登记机关将告知企业相关涉企许可事项。办理营业执照后，登记机关将企业信息推送至有关主管部门。其中，我市在完成企业登记注册信息推送至省级政务数据共享平台的“规定动作”的同时，还根据《2021年广州市、区涉企审批（监管）经营许可事项改革清单》，将企业登记注册信息在市级政务数据共享平台进行共享流转，市区审批（监管）部门可在市层面获取相关数据，便于开展后续的审批（监管）工作。

　　6.经营范围。目前全市已采用国家总局经营范围规范目录，将根据新产业、新业态发展情况，产业发展情况和企业诉求进行修订完善。

　　7.联动调整机制。对涉企经营许可事项清单中直接取消审批的事项，原实施部门要将其移出本部门权责清单；对其他事项，各部门要及时在省政务服务事项管理系统中调整事项名称、事项类型、子项拆分、办理流程、办理时限、提交材料等内容。

　　二、分类推进审批制度改革。

　　8.直接取消审批。对于直接取消审批的事项，企业取得营业执照即可开展经营。从7月1日开始，直接取消审批的事项停止实施，并严禁将其转移至事业单位、行业协会、社会组织等变相实施。行政机关、企事业单位、行业组织等各类主体，不得将已取消的许可证作为其他审批和服务事项的前提条件。在政府采购中，不得将企业取得或曾经取得这些许可证作为必要条件或评分事项。

　　9.审批改为备案。对审批改为备案的事项，为防止以备案之名行许可之实，原则上要实行事后备案，企业取得营业执照即可开展经营；确需事前备案的，企业完成备案手续即可开展经营。有关主管部门将公布企业进行备案需要提供的材料要求。企业按要求提交备案材料的，有关主管部门应当当场办理备案手续，不得作出不予备案的决定。经形式审查发现企业提交的备案材料不完整、不准确的，备案机关有权要求企业补充或者补正。

　　10.实行告知承诺。对涉企经营许可事项实行告知承诺，是“证照分离”改革的一项重要制度创新，既简化了办事程序，实现企业快捷准入，又延续了许可管理制度，保留了资格罚等监管手段，有利于形成标准公开、规则公平、预期明确、各负其责、信用监管的治理模式。

　　11.政府部门告知义务。政府部门必须完整、准确、一次性地告知企业，开展经营需要哪些条件，办证后将如何开展监管，违反承诺将承担哪些后果。这是企业承诺的前提。有关主管部门依法列出可量化可操作、不含兜底条款的经营许可条件，明确监管规则和违反承诺后果，一次性告知企业。因未按规定告知造成的损失，由有关主管部门承担。

　　12.企业承诺承担的责任。根据政府部门的告知内容，企业要自行检查能不能达到规定的经营条件，再郑重地作出承诺。因虚假承诺或违反承诺造成的损失，由企业承担。对因企业承诺可以减省的审批材料，不再要求企业提供；对可在企业领证后补交的审批材料，实行容缺办理、限期补交。

　　13.优化审批服务。优化审批服务的方式包括：下放审批权限、精简许可条件和审批材料、优化审批流程、压减审批时限、取消或者延长许可证件有效期限、取消或者合理放宽数量限制等。

　　三、完善事中事后监管措施

　　14.直接取消审批后的监管。按照“谁主管、谁监管”的原则，原许可实施部门仍然对相关行业或领域承担监管责任。相关企业登记注册后，市场监管部门向有关主管部门推送信息，有关主管部门及时掌握新设企业情况，将其纳入监管范围，依法实施监管。例如，改革前设立典当企业需要办理两项许可，一项是公安机关实施的“典当业特种行业许可证核发”，另一项是地方金融监管部门实施的“设立典当行及分支机构审批”。为解决重复审批的问题，这次取消了公安机关实施的“典当业特种行业许可证核发”，取消审批后公安机关还要继续实施监管。地方金融监管部门要将典当企业的信息推送至公安机关，公安机关据此将典当企业纳入监管范围，实施有效监管。

　　15.审批改为备案后的监管。改为备案的事项，备案机关要及时将相关企业纳入监管范围，依法实施事中事后监管，完善对备案事项的监管和法律责任制度，对企业违反规定不备案、逾期备案或者备案材料弄虚作假的情形，可以依法设定法律责任。

　　16.实行告知承诺后的监管。企业自愿作出承诺并按要求提交材料的，要当场作出审批决定。实行告知承诺后，政府部门要按照事先明确告知的监管方式、标准等开展监管。对通过告知承诺方式办证的企业，确有必要的可以开展发证后的核查。在监管过程中，重点对企业履行承诺情况进行检查，发现违反承诺的责令限期整改，逾期不整改或者整改后仍未履行承诺的依法撤销相关许可，构成违法的依法予以处罚，并将失信违法行为记入企业信用记录，依法依规实施失信惩戒。

　　17.优化审批服务的监管。由实施部门依法监管持证经营企业、查处无证经营行为

　　18.超出经营范围开展经营。“证照分离”改革后，对于不需要办理许可证的“一般经营范围”，只要企业领取了营业执照、获得了商事主体资格，即可开展经营。企业超经营范围开展非许可类经营活动的，市场监管部门不予处罚。

　　19.超出经营范围申请办理许可证。有关主管部门不得以企业登记的经营范围为由，（如经营范围没有特定许可经营项目，或者没有使用特定表述）限制其办理涉企经营许可事项或者其他政务服务事项。改革前，一些涉企经营许可事项的主管部门，要求企业申办许可证前，先去变更营业执照、增加相应的经营范围，企业为此要跑两个部门。改革后，企业可以直接去主管部门申办许可证，减去了一道办事环节。

　　20.推进精准高效智慧监管。运用大数据、物联网、人工智能等手段精准预警风险隐患，提高风险预判能力和风险处置能力，深度融合企业信用风险分级分类管理与“双随机、一公开”监管，对有不良信用记录、风险高的加大抽查力度，对信用较好、风险较低的适当减少抽查，将有限的监管资源精准投入重点领域、重点监管对象，并探索推行以远程监管、移动监管、预警防控为特征的非现场监管，推动实现监管既“无事不扰”又“无处不在”。

　　21.探索新监管模式。充分发挥信用监管基础性作用，建立企业信用与自然人信用挂钩机制，依法依规落实失信惩戒措施，健全信用修复、异议申诉等机制。对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管，探索实行触发式监管、沙盒监管和“包容期”监管，量身定制监管模式，对轻微违法行为依法从轻、减轻或者免予行政处罚和行政强制。

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